基金數據

基金全稱西部利得創業板大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金簡稱西部利得創業板大盤ETF聯接C
基金代碼012555(前端)基金類型指數型-股票
發行日期2021年11月12日成立日期2021年12月01日
成立規模2.383億份資產規模1.31億份(截止至:2021年12月01日)
基金管理人西部利得基金基金托管人農業銀行
管理費率0.50%(每年)托管費率0.10%(每年)
銷售服務費率0.30%(前端)最高認購費率0.00%(前端)
最高申購費率--(前端)天天基金優惠費率:0.00%(前端)最高贖回費率1.50%(前端)
基金管理費和托管費直接從基金產品中扣除,具體計算方法及費率結構請參見基金《招募說明書》
姓名盛豐衍
上任日期2021-12-01

盛豐衍先生:碩士,畢業于復旦大學計算機應用技術專業。曾任光大證券股份有限公司權益投資助理、上海光大證券資產管理有限公司研究員、興證證券資產管理有限公司量化研究員。2016年10月加入西部利得基金管理有限公司,現任基金經理。自2016年11月起擔任西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金的基金經理,自2018年12月起擔任西部利得滬深300指數增強型證券投資基金的基金經理,自2018年7月起擔任西部利得中證國有企業紅利指數增強型證券投資基金(LOF)的基金經理,自2019年3月起擔任西部利得量化成長混合型發起式證券投資基金的基金經理。2020年6月19日-2021年8月11日擔任西部利得創業板大盤交易型開放式指數證券投資基金基金經理。自2021年1月起擔任西部利得量化優選一年持有期混合型證券投資基金的基金經理,2021年6月起擔任西部利得中證人工智能主題指數增強型證券投資基金的基金經理。

盛豐衍管理過的基金一覽
基金代碼基金名稱基金類型起始時間截止時間任職天數任職回報
014419西部利得CES芯片指數增強C指數型-股票2021-12-23至今89天-13.94%
014418西部利得CES芯片指數增強A指數型-股票2021-12-23至今89天-13.85%
012554西部利得創業板大盤ETF聯接A指數型-股票2021-12-01至今111天-20.15%
012555西部利得創業板大盤ETF聯接C指數型-股票2021-12-01至今111天-20.22%
011833西部利得人工智能主題指數增強C指數型-股票2021-06-08至今287天-10.80%
011832西部利得人工智能主題指數增強A指數型-股票2021-06-08至今287天-10.52%
010779西部利得量化優選一年持有A混合型-偏股2021-01-19至今1年又62天2.69%
010780西部利得量化優選一年持有C混合型-偏股2021-01-19至今1年又62天2.21%
011228西部利得量化成長混合C混合型-偏股2021-01-13至今1年又68天2.34%
159814西部利得創業板大盤ETF指數型-股票2020-06-192021-08-111年又53天41.26%
009439西部利得國企紅利(LOF)C指數型-股票2020-05-08至今1年又318天43.67%
009300西部利得中證500指數增強C指數型-股票2020-04-13至今1年又343天74.27%
000006西部利得量化成長混合A混合型-偏股2019-03-19至今3年又4天125.40%
673101西部利得滬深300指數增強C指數型-股票2018-12-27至今3年又86天92.65%
501059西部利得國企紅利(LOF)A指數型-股票2018-07-11至今3年又255天85.42%
673100西部利得滬深300指數增強A指數型-股票2018-01-26至今4年又56天55.38%
502000西部利得中證500指數增強A指數型-股票2016-11-24至今5年又119天77.42%
姓名蔡路平
上任日期2021-12-01

蔡路平先生:美國哥倫比亞大學統計學碩士。曾任DIA@Associates數據分析師、南華基金管理有限公司基金經理助理、永嬴基金管理有限公司基金經理助理。2021年6月加入西部利得基金管理有限公司,具有基金從業資格,中國國籍。2021年8月11日起擔任西部利得深證紅利交易型開放式指數證券投資基金的基金經理。2021年8月11日起擔任西部利得創業板大盤交易型開放式指數證券投資基金基金經理。

蔡路平管理過的基金一覽
基金代碼基金名稱基金類型起始時間截止時間任職天數任職回報
012554西部利得創業板大盤ETF聯接A指數型-股票2021-12-01至今111天-20.15%
012555西部利得創業板大盤ETF聯接C指數型-股票2021-12-01至今111天-20.22%
159814西部利得創業板大盤ETF指數型-股票2021-08-11至今223天-24.61%
159708西部利得深證紅利ETF指數型-股票2021-08-11至今223天-16.91%
投資目標 本基金主要通過投資于目標ETF,緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
投資理念 暫無數據
投資范圍 本基金主要投資于目標ETF基金份額、標的指數成份股、備選成份股。此外,為更好地實現基金的投資目標,本基金還可以投資于部分非成份股(包含創業板及其他經中國證監會允許投資的股票)、債券資產(包括國債、地方政府債、政府支持機構債券、政府支持債券、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券等)、資產支持證券、債券回購、銀行存款、現金資產、貨幣市場工具、同業存單、股指期貨、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。 如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。
投資策略 本基金為ETF聯接基金,主要通過投資于目標ETF實現對標的指數的緊密跟蹤。本基金力爭將本基金凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內,年化跟蹤誤差控制在4%以內。 本基金運作過程中,當標的指數成份股發生明顯負面事件面臨退市,且指數編制機構暫未作出調整的,基金管理人應當按照基金份額持有人利益優先的原則,履行內部決策程序后及時對相關成份股進行調整。 資產配置策略 本基金主要投資于目標ETF基金份額、標的指數成份股、備選成份股。其中投資于目標ETF的比例不低于基金資產凈值的90%,每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金后,現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。為更好地實現投資目標,本基金還可以投資于部分非成份股(包含創業板及其他經中國證監會允許投資的股票)、債券資產(包括國債、地方政府債、政府支持機構債券、政府支持債券、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券等)、資產支持證券、債券回購、銀行存款、現金資產、貨幣市場工具、同業存單、股指期貨、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許本基金投資的其他金融工具,其目的是為了使本基金在應付申購贖回的前提下,更好地跟蹤標的指數。 本基金將根據市場的實際情況,適當調整基金資產在各類資產上的配置比例,以保證對標的指數的有效跟蹤。 股票投資策略 1、股票組合構建原則 根據標的指數,結合研究報告和基金組合的構建情況,采用被動式指數化投資的方法構建股票組合。 2、股票組合構建方法 本基金將以追求跟蹤誤差最小化進行標的指數的成份股和備選成份股的投資。本基金采用被動式指數化投資的方法,根據標的指數成份股的構成及權重構建股票投資組合。如有因受成份股停牌、成份股流動性不足或其它一些影響指數復制的市場因素的限制,基金管理人可以根據市場情況,結合經驗判斷,對股票組合管理進行適當變通和調整,以更緊密的跟蹤標的指數。 3、股票組合的調整 (1)定期調整 本基金所構建的股票組合將根據所跟蹤的標的指數對其成份股的調整而進行相應的定期跟蹤調整。 (2)不定期調整 基金經理將跟蹤標的指數變動,基金組合跟蹤偏離度情況,結合成份股基本面情況、流動性狀況、基金申購和贖回的現金流量情況以及組合投資績效評估的結果,對投資組合進行監控和調整,密切跟蹤標的指數。 目標ETF投資策略 1、投資組合的投資方式 本基金在綜合考慮合規、風險、效率、成本等因素的基礎上,決定采用申贖的方式或證券二級市場交易的方式進行目標ETF的買賣。本基金還可適度參與目標ETF基金份額交易和申購、贖回之間的套利,以增強基金收益。當目標ETF申購、贖回或交易模式進行了變更或調整,本基金也將作相應的變更或調整,無須召開基金份額持有人大會。 2、投資組合的調整 本基金將根據開放日申購和贖回情況,決定投資目標ETF的時間和方式。 (1)當凈申購時,本基金將根據凈申購規模及倉位情況,決定股票組合的構建、目標ETF的申購或買入等; (2)當凈贖回時,本基金將根據凈贖回規模及倉位情況,決定目標ETF的贖回或賣出等。 金融衍生產品投資策略 本基金將基于謹慎原則運用股指期貨、國債期貨等相關金融衍生工具對基金投資組合進行管理,以控制并降低投資組合風險、提高投資效率,降低跟蹤誤差,從而更好地實現本基金的投資目標。 本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約,以降低交易成本,提高投資效率,從而更好地跟蹤標的指數。 本基金將充分考慮國債期貨流動性和風險收益特征,在風險可控的基礎上,根據風險管理的原則,以套期保值為目的,參與國債期貨的投資,以降低跟蹤誤差。 參與融資及轉融通證券出借業務策略 參與融資業務時,本基金將力爭利用融資的杠桿作用,降低因申購造成基金倉位較低帶來的跟蹤誤差,達到有效跟蹤標的指數的目的。 為更好地實現投資目標,在加強風險防范并遵守審慎原則的前提下,本基金可根據投資管理的需要參與轉融通證券出借業務。本基金將在分析市場情況、投資者類型與結構,基金歷史申贖情況、出借證券流動性情況等因素的基礎上,合理確定出借證券的范圍、期限和比例。 未來,隨著投資工具的發展和豐富,本基金可在不改變投資目標及本基金風險收益特征的前提下,相應調整和更新相關投資策略,并在招募說明更新中公告。
分紅政策 1、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅; 2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的該類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值; 3、同一類別的每一基金份額享有同等分配權; 4、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 在符合法律法規及基金合同約定,并對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,基金管理人可對基金收益分配原則和支付方式進行調整,不需召開基金份額持有人大會。
業績比較基準 創業板大盤指數收益率*95%+銀行活期存款利率(稅后)*5%
風險收益特征 本基金為西部利得創業板大盤交易型開放式指數證券投資基金的聯接基金,通過投資于目標ETF,緊密跟蹤標的指數,具有與標的指數、以及標的指數所代表的證券市場相似的風險收益特征。同時,本基金為被動式投資的股票型指數基金,預期風險與預期收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
運作費用
管理費率0.50%(每年)托管費率0.10%(每年)銷售服務費率0.30%(每年)
注:管理費和托管費從基金資產中每日計提。每個交易日公告的基金凈值已扣除管理費和托管費,無需投資者在每筆交易中另行支付。
認購費用(前端)
適用金額適用期限原費率|
天天基金優惠費率
------0.00%
查看該基金申購、贖回費率信息>>
回到頂部
鄭重聲明:天天基金網發布此信息目的在于傳播更多信息,與本網站立場無關。天天基金網不保證該信息(包括但不限于文字、視頻、音頻、數據及圖表)全部或者部分內容的準確性、真實性、完整性、有效性、及時性、原創性等。相關信息并未經過本網站證實,不對您構成任何投資決策建議,據此操作,風險自擔。數據來源:東方財富Choice數據。

將天天基金網設為上網首頁嗎?      將天天基金網添加到收藏夾嗎?

關于我們|資質證明|研究中心|聯系我們|安全指引|免責條款|隱私條款|風險提示函|意見建議|在線客服

天天基金客服熱線:95021 / 4001818188|客服郵箱:vip@1234567.com.cn|人工服務時間:工作日 7:30-21:30 雙休日 9:00-21:30
鄭重聲明:天天基金系證監會批準的基金銷售機構[000000303]。天天基金網所載文章、數據僅供參考,使用前請核實,風險自負。
中國證監會上海監管局網址:www.csrc.gov.cn/pub/shanghai
CopyRight  上海天天基金銷售有限公司  2011-現在  滬ICP證:滬B2-20130026  網站備案號:滬ICP備11042629號-1

彩天下-通用APP